证券交易法(修改)         
证券交易法(修改)
[ 作者:佚名    转贴自:金融监督管理委员会    点击数:1733    更新时间:2010/7/23    文章录入:Joanne ]

法规类别: 行政/金融监督管理委员会/证券期货
名  称: 证券交易法
制(订)定时间: 中华民国五十七年四月三十日
沿        革: 中华民国九十九年六月二日总统华总一义字第0九九00一三三四八一号令修正公布第二十一条之一、第三十六条、第一百五十七条之一、第一百七十一条、第一百七十七条、第一百七十八条及第一百八十三条条文

[修正] 第二十一条之一(合作条约或协定之签订)
   为促进我国与其他国家证券市场主管机关之国际合作,政府或其授权之机构依互惠原则,
  得与外国政府、机构或国际组织,就资讯交换、技术合作、协助调查等事项,签订合作条
  约或协定。
  除有妨害国家利益或投资大众权益者外,主管机关依前项签订之条约或协定,得洽请相关
  机关或要求有关之机构、法人、团体或自然人依该条约或协定提供必要资讯,并基于互惠
  及保密原则,提供予与我国签订条约或协定之外国政府、机构或国际组织。
  为促进证券市场国际合作,对于有违反外国金融管理法律之虞经外国政府调查、追诉或进
  行司法程序者,于外国政府依第一项签订之条约或协定请求协助调查时,主管机关得要求
  与证券交易有关之机构、法人、团体或自然人,提示相关之帐簿、文据或到达办公处所说
  明;必要时,并得请该外国政府派员协助调查事宜。
  前项被要求到达办公处所说明者,得选任律师、会计师、其他代理人或经主管机关许可偕
  同辅佐人到场。
  第二项及第三项规定之机构、法人、团体或自然人,对于主管机关要求提供必要资讯、提
  示相关帐簿、文据或到达办公处所说明,不得规避、妨碍或拒绝。


 
[修正] 第三十六条(年度财务报告之申报及公告)
   已依本法发行有价证券之公司,除经主管机关核准者外,应依下列规定公告并向主管机关
  申报:
  一、于每会计年度终了后三个月内,公告并申报经会计师查核签证、董事会通过及监察人
      承认之年度财务报告。
  二、于每半会计年度终了后二个月内,公告并申报经会计师查核签证、董事会通过及监察
      人承认之财务报告。
  三、于每会计年度第一季及第三季终了后一个月内,公告并申报经会计师核阅之财务报告
      。
  四、于每月十日以前,公告并申报上月份营运情形。
  前项公司有下列情事之一者,应于事实发生之日起二日内公告并向主管机关申报:
  一、股东常会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致。
  二、发生对股东权益或证券价格有重大影响之事项。
  第一项之公司,应编制年报,于股东常会分送股东;其应记载之事项,由主管机关定之。
  第一项及第二项公告、申报事项及前项年报,有价证券已在证券交易所上市买卖者,应以
  抄本送证券交易所;有价证券已在证券商营业处所买卖者,应以抄本送主管机关指定之机
  构供公众阅览。
  公司在重整期间,第一项所定董事会及监察人之职权,由重整人及重整监督人行使。
  股票已在证券交易所上市或于证券商营业处所买卖之公司股东常会,应于每会计年度终了
  后六个月内召开;不适用公司法第一百七十条第二项但书规定。
  股票已在证券交易所上市或于证券商营业处所买卖之公司董事及监察人任期届满之年,董
  事会未依前项规定召开股东常会改选董事、监察人者,主管机关得依职权限期召开;届期
  仍不召开者,自限期届满时,全体董事及监察人当然解任。

[修正] 第一百五十七条之一(不得为股票买入或卖出之人及其违反之效果)
   下列各款之人,实际知悉发行股票公司有重大影响其股票价格之消息时,在该消息明确后
  ,未公开前或公开后十八小时内,不得对该公司之上市或在证券商营业处所买卖之股票或
  其他具有股权性质之有价证券,自行或以他人名义买入或卖出:
  一、该公司之董事、监察人、经理人及依公司法第二十七条第一项规定受指定代表行使职
      务之自然人。
  二、持有该公司之股份超过百分之十之股东。
  三、基于职业或控制关系获悉消息之人。
  四、丧失前三款身分后,未满六个月者。
  五、从前四款所列之人获悉消息之人。
  前项各款所定之人,实际知悉发行股票公司有重大影响其支付本息能力之消息时,在该消
  息明确后,未公开前或公开后十八小时内,不得对该公司之上市或在证券商营业处所买卖
  之非股权性质之公司债,自行或以他人名义卖出。
  违反第一项或前项规定者,对于当日善意从事相反买卖之人买入或卖出该证券之价格,与
  消息公开后十个营业日收盘平均价格之差额,负损害赔偿责任;其情节重大者,法院得依
  善意从事相反买卖之人之请求,将赔偿额提高至三倍;其情节轻微者,法院得减轻赔偿金
  额。
  第一项第五款之人,对于前项损害赔偿,应与第一项第一款至第四款提供消息之人,负连
  带赔偿责任。但第一项第一款至第四款提供消息之人有正当理由相信消息已公开者,不负
  赔偿责任。
  第一项所称有重大影响其股票价格之消息,指涉及公司之财务、业务或该证券之市场供求
  、公开收购,其具体内容对其股票价格有重大影响,或对正当投资人之投资决定有重要影
  响之消息;其范围及公开方式等相关事项之办法,由主管机关定之。
  第二项所定有重大影响其支付本息能力之消息,其范围及公开方式等相关事项之办法,由
  主管机关定之。
  第二十二条之二第三项规定,于第一项第一款、第二款,准用之;其于身分丧失后未满六
  个月者,亦同。第二十条第四项规定,于第三项从事相反买卖之人准用之。

[修正] 第一百七十一条
   有下列情事之一者,处三年以上十年以下有期徒刑,得并科新台币一千万元以上二亿元以
  下罚金:
  一、违反第二十条第一项、第二项、第一百五十五条第一项、第二项、第一百五十七条之
      一第一项或第二项规定。
  二、已依本法发行有价证券公司之董事、监察人、经理人或受雇人,以直接或间接方式,
      使公司为不利益之交易,且不合营业常规,致公司遭受重大损害。
  三、已依本法发行有价证券公司之董事、监察人或经理人,意图为自己或第三人之利益,
      而为违背其职务之行为或侵占公司资产。
  犯前项之罪,其犯罪所得金额达新台币一亿元以上者,处七年以上有期徒刑,得并科新台
  币二千五百万元以上五亿元以下罚金。
  犯第一项或第二项之罪,于犯罪后自首,如有犯罪所得并自动缴交全部所得财物者,减轻
  或免除其刑;并因而查获其他正犯或共犯者,免除其刑。
  犯第一项或第二项之罪,在侦查中自白,如有犯罪所得并自动缴交全部所得财物者,减轻
  其刑;并因而查获其他正犯或共犯者,减轻其刑至二分之一。
  犯第一项或第二项之罪,其犯罪所得利益超过罚金最高额时,得于所得利益之范围内加重
  罚金;如损及证券市场稳定者,加重其刑至二分之一。
  犯第一项或第二项之罪者,其因犯罪所得财物或财产上利益,除应发还被害人、第三人或
  应负损害赔偿金额者外,以属于犯人者为限,没收之。如全部或一部不能没收时,追征其
  价额或以其财产抵偿之。

[修正] 第一百七十七条(罚则)
   有下列情事之一者,处一年以下有期徒刑、拘役或科或并科新台币一百二十万元以下罚金
  :
  一、违反第三十一条第一项、第三十四条、第四十条、第四十三条之四第一项、第四十三
      条之八第一项、第四十五条、第四十六条、第五十条第二项、第一百十九条、第一百
      五十条或第一百六十五条规定。
  二、违反主管机关依第六十一条所为之规定。

[修正] 第一百七十八条(罚则)
   有下列情事之一者,处新台币二十四万元以上二百四十万元以下罚锾:
  一、违反第二十二条之二第一项、第二项、第二十六条之一、第一百四十一条、第一百四
      十四条、第一百四十五条第二项、第一百四十七条或第一百五十二条规定。
  二、违反第十四条第三项、第十四条之一第一项、第三项、第十四条之二第一项、第五项
      、第十四条之三、第十四条之四第一项、第二项、第十四条之五第一项、第二项、第
      二十一条之一第五项、第二十五条第一项、第二项、第四项、第二十六条之三第一项
      、第七项、第三十六条第四项、第六项、第四十一条、第四十三条之一第一项、第四
      十三条之六第五项至第七项、第五十八条、第六十九条第一项、第七十九条或第一百
      五十九条规定。
  三、发行人、公开收购人或其关系人、证券商或其委托人、证券商同业公会、证券交易所
      或第十八条第一项所定之事业,对于主管机关命令提出之帐簿、表册、文件或其他参
      考或报告资料,届期不提出,或对于主管机关依法所为之检查予以拒绝、妨碍或规避
      。
  四、发行人、公开收购人、证券商、证券商同业公会、证券交易所或第十八条第一项所定
      之事业,于依本法或主管机关基于本法所发布之命令规定之帐簿、表册、传票、财务
      报告或其他有关业务之文件,不依规定制作、申报、公告、备置或保存。
  五、违反主管机关依第二十五条之一所定规则有关征求人、受托代理人与代为处理征求事
      务者之资格条件、委托书征求与取得之方式、召开股东会公司应遵守之事项及对于主
      管机关要求提供之资料拒绝提供之规定。
  六、违反主管机关依第二十六条第二项所定公开发行公司董事、监察人股权成数及查核实
      施规则有关通知及查核之规定。
  七、违反第二十六条之三第八项规定未订定议事规范或违反主管机关依同条项所定办法有
      关主要议事内容、作业程序、议事录应载明事项及公告之规定,或违反主管机关依第
      三十六条之一所定准则有关取得或处分资产、从事衍生性商品交易、资金贷与他人、
      为他人背书或提供保证及揭露财务预测资讯等重大财务业务行为之适用范围、作业程
      序、应公告及申报之规定。
  八、违反第二十八条之二第二项、第四项至第七项或主管机关依第三项所定办法有关买回
      股份之程序、价格、数量、方式、转让方法及应申报公告事项之规定。
  九、违反第四十三条之二第一项、第四十三条之三第一项、第四十三条之五第一项或主管
      机关依第四十三条之一第四项所定办法有关收购有价证券之范围、条件、期间、关系
      人及申报公告事项之规定。
  有前项第二款至第七款规定情事之一,主管机关除依前项规定处罚锾外,并应令其限期办
  理;届期仍不办理者,得继续限期令其办理,并按次各处新台币四十八万元以上四百八十
  万元以下罚锾,至办理为止。
  检举违反第二十五条之一案件因而查获者,应予奖励;其办法由主管机关定之。

[修正] 第一百八十三条(施行日)
   本法施行日期,除中华民国八十九年七月十九日修正公布之第五十四条、第九十五条及第
  一百二十八条自九十年一月十五日施行,九十四年十二月二十日修正之第十四条之二至第
  十四条之五、第二十六条之三自九十六年一月一日施行,九十五年五月五日修正之条文自
  九十五年七月一日施行,九十八年五月二十六日修正之条文自九十八年十一月二十三日施
  行,及九十九年五月四日修正之第三十六条自一百零一年一月一日施行外,自公布日施行

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